國金證券首席經(jīng)濟學(xué)家金巖石的執(zhí)業(yè)誠信危機正在進(jìn)一步蔓延。金巖石及國金證券相關(guān)人士回應(yīng)部分媒體采訪時表示，金巖石當(dāng)年在美國被禁入證券業(yè)是因為到了中國沒有繳費。但根據(jù)美國金融業(yè)監(jiān)管局檔案和香港聯(lián)交所資料顯示，擁有美國國籍的金巖石或是因為逃避“24個月特別監(jiān)視”，而被禁止在美國證券業(yè)從業(yè)。

　　回應(yīng)報道對媒體撒謊

　　在《每日經(jīng)濟新聞》報道金巖石刻意回避GLOBALINK證券公司從業(yè)經(jīng)歷和被處罰事件之后，金巖石曾在回復(fù)一些媒體采訪時表示，三普證券公司和GLOBALINK證券公司實際上為同一個公司。

　　據(jù)經(jīng)濟觀察網(wǎng)報道，該網(wǎng)記者在向金巖石求證相關(guān)報道時，其在“短信回復(fù)記者稱，三普即globallink的中文名。”隨后，金巖石又再度對一家報社記者稱，兩個公司即為一個公司，在加州叫格林證券，在大華府叫三普證券。

　　據(jù)此，《每日經(jīng)濟新聞》記者再度向金巖石本人確認(rèn)，對方卻告訴記者，兩個公司并非一個公司。而美國金融業(yè)監(jiān)管局相關(guān)資料也顯示，兩個公司并非一個公司。

　　或未被執(zhí)行監(jiān)視而禁入

　　此外，金巖石和國金證券相關(guān)人士在回應(yīng)媒體時聲稱，其在美國被禁止從事證券業(yè)系因從2002年開始兩年內(nèi)沒有繳納費用。但《每日經(jīng)濟新聞》記者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，事實并非如此。

　　據(jù)美國金融監(jiān)管局檔案證實，金巖石曾經(jīng)在2003年1月14日就收到通知，他將在2003年7月14日開始“被處罰為停職”，即不能在NASD成員單位的任何職位任職。而對此，金巖石沒有提出聽證會要求。此后，美國NASD仲裁機構(gòu)在2004年1月20日判決，禁止金巖石在NASD成員單位中從事任何職業(yè)，措辭比此前2003年的裁決更為嚴(yán)厲。

　　《每日經(jīng)濟新聞》記者還在美國金融業(yè)監(jiān)管局檔案中發(fā)現(xiàn)，正是在2001年，“弗吉尼亞州聯(lián)邦發(fā)起監(jiān)管行動，金巖石被處以大約3.7萬美元的罰金并要求撤銷他對INV.ADV為期2年的申請，中止金巖石以違背弗吉尼亞州證券法的名義從事商業(yè)活動。該案起始日期為2001年10月4日。弗吉尼亞州政府指控金巖石運營賬戶的模式被考慮為無條件的，控告他在獲得注冊前就進(jìn)行商業(yè)活動，以及他使用了誤導(dǎo)性的廣告去吸引弗吉尼亞州客戶。該案決議通過日為2001年10月19日，裁決處以罰金3.74萬美元。

　　制裁令處以金巖石為期24個月的特別監(jiān)視。規(guī)定在24個月特別監(jiān)視完成前，不予以重新申請。另外，金巖石提出上訴，要求延長對該糾紛的回應(yīng)時間至2002年1月。最終弗吉尼亞州判定延長該回應(yīng)時間至2001年11月28日。”

　　美國證券行業(yè)一研究人士在分析該檔案后告訴《每日經(jīng)濟新聞》記者，從處罰鏈條上來看，對金巖石最后的處罰正是在金巖石回國前夕。金巖石也曾提出過上訴，意味著他并不是不知道。按照金巖石曾經(jīng)的公開資料，他在2001年年底到了中國。所以，金巖石肯定沒有完成被執(zhí)行24個月的特別監(jiān)視處罰。

　　而據(jù)香港聯(lián)交所的公開資料，金巖石的國籍為美國。該研究人士稱，或許正是為了逃避美國法律的處罰而到了中國。