宋麗萍：投資者教育與保護是證券業最基本的商業倫理

　　深交所：券商要及時將退市風險傳達給投資者

　　深交所強調，各證券公司要幫助投資者充分理解退市制度的具體要求及各項安排，識別和防范上市公司退市可能帶來的投資風險，及時將退市風險傳達給投資者。

　　“一個市場的發展空間有多大，取決于最弱勢的參與主體的信心和信任。”

　　深交所總經理宋麗萍日前在貴陽參加投資者保護培訓交流活動時強調，投資者教育與保護工作是資本市場進一步服務薄弱環節、重點領域的一個重要前提，也是創新發展的重要前提，事關在證券期貨監管工作中體現和維護最廣大人民群眾的根本利益，也是證券行業最基本的商業倫理。

　　加大投資者教育保護力度

　　“在資本市場諸多參與方中，中小投資者無論是資金規模、信息獲取，還是自我保護能力，都處于天然的弱勢地位。”宋麗萍說，不考慮投資者的利益和訴求，市場的穩定、創新和發展就沒有穩固的基礎。

　　因此，投資者的教育和保護，是資本市場的薄弱環節，始終需要重視和加強。“我們必須充分認識投資者教育和保護工作的重要性和緊迫性。”

　　據宋麗萍介紹，我國投資者數量多、增長快，群體分化明顯。隨著資本市場規模的快速擴大和證券公司經紀業務轉型，遍布各省市的4000多家證券營業部，處于投資者教育的第一線，應充分發揮應有作用，提高對投資者教育與保護的認識程度，提升客戶管理能力和服務水平，擺脫區域間、機構間差距，切實加強合規運作，嚴格適當性管理流程，有效發揮投資者教育與保護的主力軍作用，不斷提高投資者自我保護能力。

　　券商要及時傳達退市風險

　　針對近期實施落實退市制度的有關問題，深交所在培訓中強調，退市制度是資本市場一項重要的基礎性制度，公司的上市與退市是資本市場和公司經營發展過程中正常的、市場化的現象。新的退市制度完善了上市公司退市標準，形成市場化、多元化的退市標準體系，明確市場預期，抑制炒作績差股，實現對市場風險的有效防控和平穩退市，對于提高上市公司整體質量，保護投資者合法權益具有重要作用。

　　深交所強調，各證券公司要幫助投資者充分理解退市制度的具體要求及各項安排，識別和防范上市公司退市可能帶來的投資風險，及時將退市風險傳達給投資者，提高投資者的風險意識和理性參與能力。