中新網(wǎng)4月23日電 據(jù)英國《金融時報》消息，英國金融監(jiān)管機構(gòu)擬對金融企業(yè)高管就其任內(nèi)發(fā)生的過失實施懲罰，但這種努力在瑞銀的案例中遭遇了慘敗。

　　英國金融服務管理局(FSA)原本擬對前瑞銀英國財富管理業(yè)務首席執(zhí)行官約翰 波蒂奇處以10萬英鎊的罰款，理由是波蒂奇對發(fā)現(xiàn)的一系列瑞銀嚴重違規(guī)問題處理不當(這些問題與波蒂奇?zhèn)�人無關)。對一名高管實施懲罰的理由是監(jiān)督不力，而不是他實際犯了過錯，這對英國金融服務管理局而言是頭一次。

　　英國《金融時報》見到的一份判決書顯示，倫敦一家法庭已判定波蒂奇無過錯。該庭駁回了英國金融服務管理局的判罰，稱波蒂奇采取過一些措施來加強瑞銀的制度和控制。

　　倫敦金融城其他一些銀行一直密切關注此案。去年9月份，瑞銀一些被控未經(jīng)授權的交易導致了23億美元的損失，英國金融服務管理局也在就此事展開調(diào)查。

　　瑞銀曾在去年11月作為利益相關方出庭并支持波蒂奇。波蒂奇目前仍是瑞銀的員工。

　　瑞銀表示：“約翰 波蒂奇和瑞銀收到了上訴裁判所的裁定。我們對結(jié)果感到滿意。此事現(xiàn)在已告一段落。”

　　英國金融服務管理局處罰波蒂奇的理由是，他應該早一些對瑞銀的運營和合規(guī)程序進行“徹底”的審查。波蒂奇自2006年9月開始擔任瑞銀英國財富管理業(yè)務首席執(zhí)行官。(中新網(wǎng)金融頻道)