美國評級公司伊根-瓊斯評級業務遭禁18個月

2013-01-24 09:23     來源:經濟參考報     編輯:范樂

  美國信用評級公司后起之輩伊根-瓊斯遇到麻煩。美國證券交易委員會(SEC)對其發起指控,該公司22日同意被禁止從事資產支持證券和政府債券評級業務18個月以及支付3萬美元罰金與美國證券交易委員會達成和解協議。

  曾批評過一般評級支付模式存在利益沖突的伊根-瓊斯成為美國證券交易委員會被賦予監管評級機構期限以來第一個指控對象。

  美國證券交易委員會表示,伊根-瓊斯2008年在申請資產支持證券和政府債券評級資格時,曾經陳述該公司自1995年起開始為某些證券評級,當時已經為150種資產支持證券和50種主權證券評級,這夸大了該公司在該領域的經驗,誤導了監管者。事實上,2008年該公司提交申請的時候,沒有為任何資產支持證券和政府債券發布過評級。

  伊根-瓊斯對此不承認,也不否認存在錯誤行為。

  美國證券交易委員會還指出,伊根-瓊斯允許兩位分析師為他們自己持有的證券評級,這違反了利益沖突的規定。2009年,伊根-瓊斯一位分析師參與至少17家不同發行者的評級,而他本人就持有這些發行者的證券。

  據報道,美國證券交易委員會是從2010年的一次審查后開始調查伊根-瓊斯公司的。

  伊根-瓊斯曾批評其競爭對手由所評級的公司支付費用,認為這存在利益沖突。該公司本身由投資者支付費用。

  伊根-瓊斯最初表示,監管機構拿它開刀是不公平的。金融危機后,三大評級機構穆迪、標普和惠譽沒有受到任何指控。該公司在聲明中表示,非常高興能了解此案。該公司將繼續為公司、銀行、保險債務評級,并將重新申請為資產支持證券和政府債券評級的資格。

  伊根-瓊斯是一家在哈弗福德的公司,雇員約20人。該公司曾經先后三次下調過美國債務評級。

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