美國評級公司伊根-瓊斯評級業(yè)務遭禁18個月

2013-01-24 09:23     來源:經(jīng)濟參考報     編輯:范樂

  美國信用評級公司后起之輩伊根-瓊斯遇到麻煩。美國證券交易委員會(SEC)對其發(fā)起指控,該公司22日同意被禁止從事資產(chǎn)支持證券和政府債券評級業(yè)務18個月以及支付3萬美元罰金與美國證券交易委員會達成和解協(xié)議。

  曾批評過一般評級支付模式存在利益沖突的伊根-瓊斯成為美國證券交易委員會被賦予監(jiān)管評級機構期限以來第一個指控對象。

  美國證券交易委員會表示,伊根-瓊斯2008年在申請資產(chǎn)支持證券和政府債券評級資格時,曾經(jīng)陳述該公司自1995年起開始為某些證券評級,當時已經(jīng)為150種資產(chǎn)支持證券和50種主權證券評級,這夸大了該公司在該領域的經(jīng)驗,誤導了監(jiān)管者。事實上,2008年該公司提交申請的時候,沒有為任何資產(chǎn)支持證券和政府債券發(fā)布過評級。

  伊根-瓊斯對此不承認,也不否認存在錯誤行為。

  美國證券交易委員會還指出,伊根-瓊斯允許兩位分析師為他們自己持有的證券評級,這違反了利益沖突的規(guī)定。2009年,伊根-瓊斯一位分析師參與至少17家不同發(fā)行者的評級,而他本人就持有這些發(fā)行者的證券。

  據(jù)報道,美國證券交易委員會是從2010年的一次審查后開始調(diào)查伊根-瓊斯公司的。

  伊根-瓊斯曾批評其競爭對手由所評級的公司支付費用,認為這存在利益沖突。該公司本身由投資者支付費用。

  伊根-瓊斯最初表示,監(jiān)管機構拿它開刀是不公平的。金融危機后,三大評級機構穆迪、標普和惠譽沒有受到任何指控。該公司在聲明中表示,非常高興能了解此案。該公司將繼續(xù)為公司、銀行、保險債務評級,并將重新申請為資產(chǎn)支持證券和政府債券評級的資格。

  伊根-瓊斯是一家在哈弗福德的公司,雇員約20人。該公司曾經(jīng)先后三次下調(diào)過美國債務評級。

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