美國評(píng)級(jí)公司伊根-瓊斯評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)遭禁18個(gè)月

2013-01-24 09:23     來源:經(jīng)濟(jì)參考報(bào)     編輯:范樂

  美國信用評(píng)級(jí)公司后起之輩伊根-瓊斯遇到麻煩。美國證券交易委員會(huì)(SEC)對(duì)其發(fā)起指控,該公司22日同意被禁止從事資產(chǎn)支持證券和政府債券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)18個(gè)月以及支付3萬美元罰金與美國證券交易委員會(huì)達(dá)成和解協(xié)議。

  曾批評(píng)過一般評(píng)級(jí)支付模式存在利益沖突的伊根-瓊斯成為美國證券交易委員會(huì)被賦予監(jiān)管評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)期限以來第一個(gè)指控對(duì)象。

  美國證券交易委員會(huì)表示,伊根-瓊斯2008年在申請(qǐng)資產(chǎn)支持證券和政府債券評(píng)級(jí)資格時(shí),曾經(jīng)陳述該公司自1995年起開始為某些證券評(píng)級(jí),當(dāng)時(shí)已經(jīng)為150種資產(chǎn)支持證券和50種主權(quán)證券評(píng)級(jí),這夸大了該公司在該領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn),誤導(dǎo)了監(jiān)管者。事實(shí)上,2008年該公司提交申請(qǐng)的時(shí)候,沒有為任何資產(chǎn)支持證券和政府債券發(fā)布過評(píng)級(jí)。

  伊根-瓊斯對(duì)此不承認(rèn),也不否認(rèn)存在錯(cuò)誤行為。

  美國證券交易委員會(huì)還指出,伊根-瓊斯允許兩位分析師為他們自己持有的證券評(píng)級(jí),這違反了利益沖突的規(guī)定。2009年,伊根-瓊斯一位分析師參與至少17家不同發(fā)行者的評(píng)級(jí),而他本人就持有這些發(fā)行者的證券。

  據(jù)報(bào)道,美國證券交易委員會(huì)是從2010年的一次審查后開始調(diào)查伊根-瓊斯公司的。

  伊根-瓊斯曾批評(píng)其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手由所評(píng)級(jí)的公司支付費(fèi)用,認(rèn)為這存在利益沖突。該公司本身由投資者支付費(fèi)用。

  伊根-瓊斯最初表示,監(jiān)管機(jī)構(gòu)拿它開刀是不公平的。金融危機(jī)后,三大評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)穆迪、標(biāo)普和惠譽(yù)沒有受到任何指控。該公司在聲明中表示,非常高興能了解此案。該公司將繼續(xù)為公司、銀行、保險(xiǎn)債務(wù)評(píng)級(jí),并將重新申請(qǐng)為資產(chǎn)支持證券和政府債券評(píng)級(jí)的資格。

  伊根-瓊斯是一家在哈弗福德的公司,雇員約20人。該公司曾經(jīng)先后三次下調(diào)過美國債務(wù)評(píng)級(jí)。

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