●自律管理措施是對未造成嚴重后果或者不良社會影響的一般性違規(guī)行為采取的懲戒措施，如談話提醒、警示、責令參加強制培訓(xùn)、責令整改等

　　●紀律處分則是對造成嚴重后果或者不良社會影響的重大違規(guī)行為采取的懲戒措施，如停止執(zhí)業(yè)、暫停或者取消協(xié)會授予的業(yè)務(wù)資格、暫停部分會員權(quán)利、取消會員資格等

　　中國證券業(yè)協(xié)會日前正式發(fā)布《中國證券業(yè)協(xié)會自律管理措施和紀律處分實施辦法》、《自律監(jiān)察案件辦理規(guī)則》、《自律監(jiān)察專業(yè)委員會組織規(guī)則》等三項制度，區(qū)分了自律管理措施和紀律處分這兩類不同性質(zhì)的懲戒措施，進一步明確了懲戒措施的種類和各自的適用范圍、適用原則。

　　上述制度的發(fā)布實施，標志著協(xié)會自律監(jiān)察工作基礎(chǔ)性制度已經(jīng)建立。下一步，協(xié)會還將加大對會員單位和從業(yè)人員違反自律規(guī)則和職業(yè)道德行為的查處力度，增強自律規(guī)則的權(quán)威性和有效性，以促進會員單位和從業(yè)人員規(guī)范執(zhí)業(yè)。

　　協(xié)會有關(guān)負責人介紹，這三項制度遵循懲戒與行業(yè)發(fā)展相協(xié)調(diào)、機構(gòu)責任與個人責任相區(qū)分、懲戒與教育相結(jié)合的原則，區(qū)分了自律管理措施和紀律處分這兩類不同性質(zhì)的懲戒措施。

　　其中，自律管理措施是對未造成嚴重后果或者不良社會影響的一般性違規(guī)行為采取的懲戒措施，如談話提醒、警示、責令參加強制培訓(xùn)、責令整改等。紀律處分則是對造成嚴重后果或者不良社會影響的重大違規(guī)行為采取的懲戒措施，如停止執(zhí)業(yè)、暫停或者取消協(xié)會授予的業(yè)務(wù)資格、暫停部分會員權(quán)利、取消會員資格等。

　　按照上述制度規(guī)定，在案件處理上，應(yīng)遵循客觀、公正、簡便、高效的原則，明確對紀律處分案件和自律管理措施案件分別適用不同的處理程序，對會員的紀律處分需經(jīng)協(xié)會理事會表決通過。在工作機構(gòu)上，堅持查審分離原則，規(guī)定由協(xié)會執(zhí)業(yè)檢查部門負責案件的立案與調(diào)查，在自律監(jiān)察專業(yè)委員會之下新設(shè)審理委員會、復(fù)核委員會兩個職能委員會，專門負責紀律處分案件的審理、復(fù)核工作。

　　下一步，協(xié)會將著力完善執(zhí)業(yè)檢查工作機制，健全投訴、舉報處理程序，全面提升自律監(jiān)察能力。隨著三項制度的出臺，協(xié)會還將加大對會員單位和從業(yè)人員違反自律規(guī)則和職業(yè)道德行為的查處力度，增強自律規(guī)則的權(quán)威性和有效性，以促進會員單位和從業(yè)人員規(guī)范執(zhí)業(yè)，維護證券行業(yè)的三公原則，為行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展創(chuàng)造良好的市場環(huán)境。

　　業(yè)內(nèi)人士認為，在證監(jiān)會推動行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的背景下，協(xié)會出臺自律監(jiān)察制度是一項提高協(xié)會公信力、執(zhí)行力，增強自律管理權(quán)威性、有效性的重要舉措。對于深入推進會員單位歸位盡責，提升行業(yè)誠信建設(shè)水平，保障各項創(chuàng)新業(yè)務(wù)健康發(fā)展具有重要意義。（記者 馬婧妤）