記者日前從監(jiān)管部門得到確認(rèn)，兩家基金三位操作人員涉嫌存在“老鼠倉”行為，深圳證監(jiān)局已經(jīng)提前介入稽查程序，并對三人正式立案稽查。據(jù)了解，下一階段，監(jiān)管部門將對基金公司有關(guān)人員是否觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送三條底線的情況進(jìn)一步開展主動監(jiān)管。

　　聚焦1　三人已被立案稽查

　　“深圳證監(jiān)局前段時間對深圳14家基金公司進(jìn)行了突擊檢查。事后，證監(jiān)局并未立刻對檢查結(jié)果進(jìn)行通報。目前已經(jīng)確認(rèn)有關(guān)公司的操作人員操作違紀(jì)違法問題。”深圳證監(jiān)局有關(guān)人士6日下午在電話中向記者表示。

　　記者進(jìn)一步向業(yè)內(nèi)了解到的情況是，長城和景順長城兩家基金公司與目前熱議的“老鼠倉”有染。此前的一些公開信息也透露這方面的跡象。

　　9月19日，景順長城基金公告稱，涂強不再擔(dān)任景順長城鼎益(LOF)基金經(jīng)理職務(wù)。9月22日，長城基金公告稱，韓剛不再擔(dān)任長城久富核心成長(LOF)基金經(jīng)理，劉海不再擔(dān)任長城貨幣市場和長城穩(wěn)健增利的基金經(jīng)理。上述公告均未對調(diào)整基金經(jīng)理的原因給出詳細(xì)解釋，只表明是基金經(jīng)理“個人原因”。

　　6日，記者分別致電長城基金和景順長城基金詢問此事，兩公司都未作正面回答，只表示“一切結(jié)果都會有正式的公告。”

　　記者從接近監(jiān)管部門的權(quán)威人士獲悉，深圳證監(jiān)局早前期的檢查中發(fā)現(xiàn)，景順長城基金公司基金經(jīng)理涂強，長城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等。而后監(jiān)管部門便對景順長城基金公司基金經(jīng)理涂強和長城基金經(jīng)理韓剛和劉海等三人正式立案稽查，目前調(diào)查結(jié)果已經(jīng)上報到證監(jiān)會。

　　該人士同時透露，這次突擊檢查暴露出風(fēng)險控制方面諸多問題，除了被曝光的上述兩家，還有多家基金公司投研人士涉嫌違規(guī)炒股，因查無實據(jù)未予立案。