證監(jiān)會上半年調(diào)查證券違法案171起

時間:2009-08-14 10:47   來源:新華網(wǎng)

  我國證券市場在不斷發(fā)展的同時,證券違法活動的花樣也越來越多。證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人昨日表示,今年以來監(jiān)管部門共完成案件調(diào)查171起,內(nèi)幕交易、市場操縱、從事非法證券咨詢等違法違規(guī)行為依然十分頻繁。

  來自監(jiān)管部門的數(shù)據(jù)顯示,今年以來,新增各類調(diào)查案件96起,其中非正式調(diào)查52起,涉及內(nèi)幕交易33起、市場操縱12起、上市公司信息披露違規(guī)25起、上市公司股東董事高管人員在敏感期內(nèi)違規(guī)交易9起、大股東及其關(guān)聯(lián)方占用4起,其他類案件13起。

  上半年,證監(jiān)會有關(guān)部門完成案件調(diào)查171起,其中非正式調(diào)查案件110起,移交行政處罰委員會的案件有43起,移交公安機關(guān)13起,達到去年全年移送案件數(shù)量的65%,表明移送力度顯著加大,同時,上半年監(jiān)管部門還辦理了跨境執(zhí)法協(xié)作的案件28起。

  證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹,今年上半年的證券違法案件主要體現(xiàn)出了四方面新的形勢和特點。

  首先,內(nèi)幕交易頻繁發(fā)生,利用上市公司并購重組信息進行內(nèi)部交易的案件不斷增多,內(nèi)幕信息知情人的范圍有擴大趨勢,交易手段日趨隱蔽和復(fù)雜,金融機構(gòu)從業(yè)人員的“老鼠倉”交易行為時有發(fā)生。

  其次,市場操縱的形式更加多樣,頻繁出現(xiàn)虛假申報、撤單連續(xù)拉抬股價的行為,合謀交易操縱,短線操縱的行為突出,傳播虛假信息來達到操縱股價目的的行為也越來越多。

  第三,網(wǎng)上非法證券咨詢活動依然猖獗,主要表現(xiàn)形式包括建立非法咨詢網(wǎng)站、以推薦黑馬股為誘餌招收會員,騙取會費、以銷售股票分析軟件為名義或冒充證券公司網(wǎng)站進行非法證券咨詢等。

  第四,上市公司及其股東高管違法違規(guī)的行為時有發(fā)生,主要表現(xiàn)為上市公司股東通過關(guān)聯(lián)交易變相占資,以及上市公司大股東在所持股票解禁后違規(guī)減持。

  該負(fù)責(zé)人表示,下半年將密切關(guān)注違法違規(guī)的新特點,加大案件懲處曝光的力度,重點打擊內(nèi)幕交易、短線操縱、“搶帽子”交易、上市公司大股東占資、虛假信息披露等方面的違規(guī)行為。“我們還將高度關(guān)注創(chuàng)業(yè)板推出以后可能面臨的過度炒作、合謀操縱股價、集中持股、內(nèi)幕交易等方面的違法違規(guī)行為,同時加強預(yù)判,及時化解市場風(fēng)險。”負(fù)責(zé)人說。(上海證券報 記者 馬婧妤)

編輯:陽艷萍

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