私募基金首次被納入市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單 破除準(zhǔn)入難等隱性壁壘
人民網(wǎng)北京11月23日電（王仁宏）國(guó)家發(fā)展改革委、商務(wù)部近日發(fā)布《市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單（2019年版）》（以下簡(jiǎn)稱《清單（2019年版）》），首次對(duì)私募基金行業(yè)管理提出明確要求：非金融機(jī)構(gòu)、不從事金融活動(dòng)的企業(yè)，在注冊(cè)名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中原則上不得使用“基金管理”字樣。
根據(jù)清單管理，凡在名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中選擇使用上述字樣的企業(yè)（包括存量企業(yè)），市場(chǎng)監(jiān)管部門將注冊(cè)信息及時(shí)告知金融管理部門，金融管理部門、市場(chǎng)監(jiān)管部門予以持續(xù)關(guān)注，并列入重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象。
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，《清單（2019年版）》將私募基金行業(yè)納入全國(guó)統(tǒng)一的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度體系，著眼于破解私募基金行業(yè)準(zhǔn)入難、特別是民營(yíng)企業(yè)準(zhǔn)入難問題，明確了政府對(duì)私募基金行業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入管理的邊界，通過更加規(guī)范透明準(zhǔn)入環(huán)節(jié)管理，進(jìn)一步維護(hù)市場(chǎng)公平，公開準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，降低準(zhǔn)入門檻，破除隱性壁壘，鼓勵(lì)支持優(yōu)質(zhì)私募基金企業(yè)充分發(fā)展。
根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，截至2019年9月底，私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金的規(guī)模達(dá)到9.38萬億元，占到總規(guī)模的70%左右，已經(jīng)成為行業(yè)中堅(jiān)力量；在協(xié)會(huì)存續(xù)登記的私募股權(quán)、創(chuàng)投基金管理人有14802家，管理基金數(shù)量達(dá)到35492只。
近年來中國(guó)私募基金行業(yè)發(fā)展迅速，但行業(yè)中依然面臨準(zhǔn)入難等問題的困擾。中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人表示，根據(jù)市場(chǎng)主體反映，由于此前一些地區(qū)對(duì)私募基金行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)不一、流程不透明，一些“開開停停”的局部短期管制措施導(dǎo)致行業(yè)預(yù)期不穩(wěn)定，甚至對(duì)民營(yíng)私募管理機(jī)構(gòu)存在歧視性政策，構(gòu)成市場(chǎng)準(zhǔn)入隱性壁壘。同時(shí)，協(xié)會(huì)在登記備案辦理中由于相關(guān)信息不對(duì)稱，影響了備案效率。此外，一段時(shí)間以來，一些以“基金管理”名義從事私募基金業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)違背行業(yè)發(fā)展規(guī)范，誤導(dǎo)、欺詐、利益輸送等損害投資者利益的行為時(shí)有發(fā)生，甚至出現(xiàn)了以“私募基金”為名的非法集資等違法犯罪等行為，有損于私募基金行業(yè)的聲譽(yù)形象。
對(duì)此，國(guó)家發(fā)展改革委相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，清單并非提高了私募基金的準(zhǔn)入門檻，不是設(shè)置準(zhǔn)入許可或禁入規(guī)定。此舉的目的在于通過納入市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單對(duì)私募基金進(jìn)行規(guī)范，在全國(guó)實(shí)行統(tǒng)一的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一的監(jiān)管措施等，推動(dòng)“非禁即入”普遍落實(shí)，將應(yīng)屬于市場(chǎng)主體的“自主權(quán)”賦予市場(chǎng)主體；同時(shí)，通過信息共享，保障將私募基金及時(shí)納入法律監(jiān)管范圍。
清科研究中心董事總經(jīng)理符星華解讀稱，這是中國(guó)私募股權(quán)投資基金史上一次重大的改革，將帶來深遠(yuǎn)而積極的影響。一方面，市場(chǎng)監(jiān)管部門與行業(yè)監(jiān)管部門將對(duì)打著“私募基金管理”旗號(hào)卻并不從事相關(guān)業(yè)務(wù)企業(yè)的監(jiān)管力度將進(jìn)一步加大；另一方面，對(duì)于真正從事私募股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)的企業(yè)，市場(chǎng)準(zhǔn)入將更加透明公正，準(zhǔn)入隱性壁壘將進(jìn)一步消除。
