中金所辦字〔2010〕21號

　　各會員單位：

　　為認(rèn)真貫徹落實股指期貨投資者適當(dāng)性制度和期貨市場統(tǒng)一開戶要求，嚴(yán)把開戶關(guān)，切實做好客戶開戶工作，確保股指期貨順利上市和平穩(wěn)運行。現(xiàn)將開立股指期貨交易編碼的有關(guān)要求通知如下：

　　一、指導(dǎo)原則

　　根據(jù)股指期貨上市工作總的指導(dǎo)思想，確定開戶工作的指導(dǎo)原則為：加強監(jiān)管，點面聯(lián)動，防范風(fēng)險，確保股指期貨開戶工作平穩(wěn)、均衡、有序推進。

　　二、受理時間

　　根據(jù)股指期貨上市工作的總體安排，中國金融期貨交易所（以下簡稱我所）定于2010年2月22日9時起正式受理客戶開立股指期貨交易編碼申請。

　　三、嚴(yán)格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度

　　會員單位要嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》及我所《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法（試行）》和《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》等有關(guān)要求，制定落實股指期貨投資者適當(dāng)性制度的實施方案，并及時將投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)工作制度報我所備案，報備審核無異議后方可受理客戶開戶。

　　四、嚴(yán)格執(zhí)行期貨市場統(tǒng)一開戶相關(guān)規(guī)定

　　會員單位要嚴(yán)格執(zhí)行《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2009]24號）和中國期貨保證金監(jiān)控中心（以下簡稱監(jiān)控中心）制定的《期貨公司統(tǒng)一開戶業(yè)務(wù)操作指引（試行）》和《統(tǒng)一開戶系統(tǒng)應(yīng)急處理預(yù)案（試行）》等有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真落實開戶實名制，規(guī)范系統(tǒng)操作、細(xì)化業(yè)務(wù)流程，切實保障開戶工作順利進行。