《上市公司現(xiàn)場檢查辦法》發(fā)布，將檢查范圍延伸至控股股東、并購重組當(dāng)事人

　　據(jù)上海證券報(bào)報(bào)道，上市公司控股股東、并購重組當(dāng)事人今后將納入上市公司現(xiàn)場檢查范圍。

　　中國證監(jiān)會(huì)20日發(fā)布《上市公司現(xiàn)場檢查辦法》。今后現(xiàn)場檢查范圍不僅包括上市公司及其附屬企業(yè)和機(jī)構(gòu)，如現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的問題涉及上市公司股東或?qū)嶋H控制人、并購重組當(dāng)事人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等有關(guān)單位和個(gè)人的，可以一并在檢查事項(xiàng)范圍內(nèi)進(jìn)行檢查。

　　證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，《上市公司現(xiàn)場檢查辦法》在《上市公司檢查辦法》基礎(chǔ)上對(duì)現(xiàn)場檢查范圍進(jìn)行延伸，原因在于全流通形勢下，上市公司規(guī)范運(yùn)作往往與眾多的利益主體密切相關(guān)，相關(guān)各方尤其是大股東、實(shí)際控制人等在上市公司規(guī)范運(yùn)作過程中對(duì)其具有越來越大的影響力。此外，必要時(shí)擴(kuò)展檢查范圍，增加檢查內(nèi)容，對(duì)提高發(fā)現(xiàn)問題的可能性、增強(qiáng)震撼力，具有實(shí)際效果。

　　證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人同時(shí)表示，新上市公司、重組公司以及股價(jià)異動(dòng)公司將成為現(xiàn)場檢查的重點(diǎn)，老上市公司的調(diào)查將以專項(xiàng)檢查為主。“實(shí)行現(xiàn)場檢查轄區(qū)責(zé)任制后，我們每3年對(duì)上市公司巡檢完一次。老上市公司持續(xù)運(yùn)作沒有問題的話，主要對(duì)專項(xiàng)中的某一個(gè)事項(xiàng)進(jìn)行檢查。此外，通過持續(xù)監(jiān)管發(fā)現(xiàn)問題以及日常監(jiān)管中沒有及時(shí)整改的，也通過現(xiàn)場檢查督促整改。”

　　現(xiàn)場檢查辦法規(guī)范了檢查人員和檢查對(duì)象的行為要求、細(xì)化現(xiàn)場檢查程序的相關(guān)要求、突出了現(xiàn)場檢查重點(diǎn)、明確了監(jiān)督管理措施。

　　“中國新興加轉(zhuǎn)軌的市場特性，決定了在目前這個(gè)階段，要加大現(xiàn)場檢查和監(jiān)管力度，做到監(jiān)管關(guān)口前移，把問題消除在萌芽之中。”證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人說。

　　證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，隨著市場環(huán)境的變化，以及轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的實(shí)施，不斷發(fā)展和完善我國上市公司現(xiàn)場檢查制度顯得尤為迫切。經(jīng)過幾年的探索和發(fā)展，當(dāng)前上市公司監(jiān)管實(shí)踐對(duì)現(xiàn)場檢查的方式、頻次、范圍和質(zhì)量均提出了更高要求，包括針對(duì)特定問題及時(shí)開展的專項(xiàng)檢查，以及根據(jù)“三及時(shí)、五到場”的要求，對(duì)上市公司股價(jià)異動(dòng)、重大事件、媒體質(zhì)疑等作出快速反應(yīng)的檢查，目的在于及時(shí)發(fā)現(xiàn)和化解風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作，保障市場健康有序運(yùn)行。（記者 張歡）