投資者如何參與融資融券交易

2010-05-07 08:49     來源:中國(guó)證券報(bào)     編輯:胡珊珊
  自融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作正式啟動(dòng)以來,許多投資者都躍躍欲試,但是融資融券交易與普通的證券交易有著本質(zhì)的區(qū)別,并不是投資者在目前已經(jīng)開設(shè)的普通證券賬戶中就能進(jìn)行交易,同時(shí)也不象權(quán)證交易只須簽一份風(fēng)險(xiǎn)告知協(xié)議就能進(jìn)行交易。融資融券在投資者交易資格、交易賬戶開設(shè)和交易規(guī)則等方面有特殊的要求,想?yún)⑴c交易的投資者應(yīng)充分了解。將就交易流程中的關(guān)鍵點(diǎn)為廣大投資者做一個(gè)簡(jiǎn)單的介紹。

  參與交易前,須了解是否具有融資融券參與資格,投資者要想申請(qǐng)融資融券資格必須具備以下基本條件:首先要有以自己真實(shí)姓名開立的普通證券賬戶和普通資金賬戶,證券資產(chǎn)不低于人民幣50萬元, 同時(shí)開戶的證券公司應(yīng)具有開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的資格。

  其次投資者還要邁過“戶齡”的門檻。目前融資融券試點(diǎn)初期,投資者在當(dāng)前證券公司開戶必須有一年半(18個(gè)月)以上,也就是說在18個(gè)月內(nèi)新開或轉(zhuǎn)戶到某一證券公司的投資者,即使該證券公司具備從事融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格,投資者也無法在滿足18個(gè)月“戶齡”前從事融資融券業(yè)務(wù)。

  在滿足上述基礎(chǔ)條件后,證券公司會(huì)對(duì)客戶的資產(chǎn)規(guī)模、投資狀況、交易特征、風(fēng)險(xiǎn)偏好、開戶年限、投資經(jīng)驗(yàn)等進(jìn)行分析,制定比監(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所更為嚴(yán)格的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn),并會(huì)要求投資者參與融資融券業(yè)務(wù)知識(shí)及規(guī)則的相關(guān)測(cè)試。對(duì)于不滿足證券公司征信要求、在該公司從事證券交易不足18個(gè)月、證券投資經(jīng)驗(yàn)不足、未通過融資融券相關(guān)測(cè)試、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力或有重大違約記錄的投資者證券公司將不會(huì)授予其融資融券交易資格,并且證券公司也不會(huì)授予本公司股東和關(guān)聯(lián)人的融資融券交易資格。

  特別需要提醒投資者的是,目前,各家證券公司對(duì)投資者參與融資融券的資格條件都略有不同,具體條件要求,請(qǐng)您參考所在證券公司的規(guī)定。(東方證券融資融券業(yè)務(wù)部)

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