證監(jiān)會:合伙企業(yè)等組織形式將可開設(shè)證券賬戶

2009-10-14 09:19     來源:新華網(wǎng)綜合     編輯:肖燕
  擬修改《證券登記結(jié)算管理辦法》兩條款

    據(jù)上海證券報報道,包括中國合伙企業(yè)、合格境外投資者在內(nèi)的一系列投資者將可以依法在我國證券市場開戶。中國證監(jiān)會昨日發(fā)布征求意見稿,擬對《證券登記結(jié)算管理辦法》(下稱《辦法》)的部分條款進行修改,完善包括開戶主體范圍等問題,并向社會公開征求意見。

    按照征求意見稿,修改后的辦法將有兩項條款產(chǎn)生變動,第十四條第二款第(三)項修改為“證券交易所、中國金融期貨交易所依法履行職責(zé)要求證券登記結(jié)算機構(gòu)提供相關(guān)數(shù)據(jù)和資料。”第十九條增加一款,即“前款所稱投資者,包括中國公民、中國法人、中國合伙企業(yè)及法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)章規(guī)定的其他投資者。”

    這意味著,除中國自然人和中國法人,中國合伙企業(yè)、合格境外機構(gòu)投資者、外國戰(zhàn)略投資者,投資B股市場的外國和中國港澳臺自然人、法人和其他組織,以及《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》規(guī)定的創(chuàng)投企業(yè)(包括采用中外合作非法人形式的創(chuàng)投企業(yè))都將成為合法的證券市場開戶主體。

    與此同時,中國金融期貨交易所和中國證券登記結(jié)算公司之間的信息交換渠道也將得以建立,跨市場監(jiān)管機制進一步完善,實現(xiàn)信息快速、高效共享,保護投資者的合法權(quán)益。

    近年來,隨著《合伙企業(yè)法》的修訂、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的出臺,合伙企業(yè)以及其他一些組織形式的企業(yè)開立證券賬戶的需求日益強烈,但目前其開戶卻缺少直接、明確的依據(jù)。

    證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人表示,對《辦法》相關(guān)條款進行修改,目的正在于解決這些組織形式開戶的依據(jù)問題。接下來中登公司將配套制定賬戶開立方面的相關(guān)規(guī)則,明確合伙企業(yè)等組織形式開戶需要提交的材料及辦理程序等具體要求。

    “合伙企業(yè)等組織形式與法人的組織架構(gòu)、責(zé)任承擔(dān)形式不同,這也給監(jiān)管帶來了新課題。”上述負責(zé)人表示,監(jiān)管部門已要求滬深交易所、中登公司梳理有關(guān)規(guī)則,密切關(guān)注可能產(chǎn)生的新問題,強化風(fēng)險防范,對于非法人組織形式的企業(yè),監(jiān)管部門會對組織內(nèi)部的關(guān)聯(lián)關(guān)系更為關(guān)注。

    業(yè)內(nèi)人士表示,打通中金所與中登公司之間的信息交換渠道、擴大證券市場開戶主體范圍屬于市場基礎(chǔ)性制度建設(shè)的組成部分,《辦法》此次修改將有利于引導(dǎo)企業(yè)依法、合規(guī)投資,促進社會資金參與科技創(chuàng)新,培育多元化的機構(gòu)投資者,并為提高跨市場監(jiān)管效率提供必要的基礎(chǔ)條件。(記者 馬婧妤)

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